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来源: 北京商报综合报道
韩国严打“裸卖空”又有新进展。5月6日，韩国金融监督院（FSS）发布对国际投行卖空股票最新调查结果。通告显示，共有9家国际投行在韩国股市进行了价值2112亿韩元（约合1.56亿美元）的非法做空交易。该机构相关负责人表示，将继续对相关国际机构进行深入调查，以杜绝相关违法行为。
做空164只股票
根据通报，涉事的9家银行主要违反了程序性规定，总计非法做空了164只股票，总价值2112亿韩元（约合人民币11亿元）。但韩国金融监督院并未公布具体涉事机构名单。
根据通告，韩国金融监督院自2023年11月开始调查国际机构“非法卖空”行为，调查对象为国内卖空交易前14位的国际投行，其卖空交易量约占海外公司在韩国卖空行为总交易量的90%以上。
截至目前，有2家机构已完成相关处罚程序，涉及规模556亿韩元，完成罚款265亿韩元；7家机构被发现涉嫌非法卖空，涉及规模1556亿韩元；其余5家公司正在继续调查中。此前还有消息人士称，韩国金融监督院已通知瑞士信贷，该公司可能因被指控违反卖空规则而面临500亿韩元（约合3632万美元）的罚款。
韩国金融监督院认为，相关机构的违规行为，主要原因是对韩国卖空法规理解不足、内部控制系统不完善、运营者过失等。为了对位于海外的全球机构进行有效、快速的调查，有必要与海外金融当局进行调查合作。该机构目前正在与中国香港等海外金融当局加强有关非法卖空调查的国际合作。
韩国金融监督院高级副院长Hahm Yong-il上周五表示，与总部设在美国的银行相比，总部设在欧洲的银行发生了更多的违规事件，而且大多数被调查的交易都是在它们位于中国香港地区的办事处进行的。他表示，“到目前为止，9家银行的大部分裸卖空交易都与融券方面不合规有关，比如借入股票的数量不足”。
做空164只股票
根据通报，涉事的9家银行主要违反了程序性规定，总计非法做空了164只股票，总价值2112亿韩元（约合人民币11亿元）。但韩国金融监督院并未公布具体涉事机构名单。
根据通告，韩国金融监督院自2023年11月开始调查国际机构“非法卖空”行为，调查对象为国内卖空交易前14位的国际投行，其卖空交易量约占海外公司在韩国卖空行为总交易量的90%以上。
截至目前，有2家机构已完成相关处罚程序，涉及规模556亿韩元，完成罚款265亿韩元；7家机构被发现涉嫌非法卖空，涉及规模1556亿韩元；其余5家公司正在继续调查中。此前还有消息人士称，韩国金融监督院已通知瑞士信贷，该公司可能因被指控违反卖空规则而面临500亿韩元（约合3632万美元）的罚款。
韩国金融监督院认为，相关机构的违规行为，主要原因是对韩国卖空法规理解不足、内部控制系统不完善、运营者过失等。为了对位于海外的全球机构进行有效、快速的调查，有必要与海外金融当局进行调查合作。该机构目前正在与中国香港等海外金融当局加强有关非法卖空调查的国际合作。
韩国金融监督院高级副院长Hahm Yong-il上周五表示，与总部设在美国的银行相比，总部设在欧洲的银行发生了更多的违规事件，而且大多数被调查的交易都是在它们位于中国香港地区的办事处进行的。他表示，“到目前为止，9家银行的大部分裸卖空交易都与融券方面不合规有关，比如借入股票的数量不足”。